“经营异常”，东方证券这家“新设”网点为何点名二次？

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正

当行家因密集披露的券商年报应接不暇之际，忽然发现东方证券旗下这家设立不久的营业部，已经两次被有关部门列入“经营异常”名录，原因可能是“忘了”。

旗下网点经营异常

留意券商运营的行家，瞥到一则“经营异常"的提示消息，来自东方证券股份有限公司深圳新湖路证券营业部（简称：新湖路营业部）。

对这一“标签”，行家觉得有些难以置信。

就行家所知，老牌券商东方证券，在业内独树一格：不设分公司，由财富管理业务总部直辖179家证券营业部。某种意义上说，东方证券的营业部，与同行相比，地位还要更高。

那么，这家地位略高的分支机构，是什么情况？

行家查看了”信用中国“，确认了这一信息。

原来，深圳市市场监督管理局在今年4月23日将新湖路营业部列入经营异常名录，原因是”未按规定期限公示2022年年度报告”。

当然，这也不是这家营业部首次“经营异常”。一年前的2022年5月24日，同样因为“未按规定期限公示2021年年度报告”，被列入了异常名录。

新设网点资深老总

这家营业部，看来真的有事。

行家翻查了上海证监局的历史文件，发现2018年9月的批文曾核准东方证券设立15家B类证券营业部，其中就有一家拟在深圳设立。

2019年，东方证券完成设立15家网点，新湖路营业部正是其中之一。据东方证券年报，新湖路营业部设立于2019年4月29日。

即将迎来四岁生日的新湖路营业部，在证券行业的资历尚浅。然而，营业部负责人“罗总”，却有多年从业经验。

伟海精英显示，他自2009年2月起任职于国信证券，曾在佛山南海大沥证券营业部任职。2014年8月，出任梅州府前大道证券营业部（现为梅州彬芳大道营业部）总经理，直至2019年4月卸任并离职注销。2019年5月，他登记执业于东方证券，同年8月起担任新湖路营业部负责人至今。

按说，作为从业已有14年的资深人士，在“友商”担任分支机构负责人期间并没有出现异常。但在转投东方证券的四年中，却有两次“未按规定期限公示年报”。

难道说，这就是传说中的“橘生淮南”？

所在区域持续亏损

转念一想，行家又觉得，这可能是因为分支机构业务繁忙，一时“忘记”了。

不过，这家营业部所在的广东地区，近年来经营状况似乎并不太好。

分部数据显示，东方证券2022年在广东地区的营业收入为7,915.82万元，同比下降18.93%；毛利率为-18.27%，同比减少3.46个百分点。以此计算，广东地区2022年营业利润为-1,446.45万元，较2021年亏损幅度略增。

进一步查看历史数据，2017年，广东地区的营业收入尚能覆盖成本。但自2018年以来，毛利率持续为负数。最近五年来累计亏损8,104万元。

人事微调或有玄机

行家注意到，东方证券合规条线的主要高管，近期发生了变动。

就在昨日（4月27日），东方证券第五届董事会第二十四次会议召开。鲁伟铭先生接替俞雪纯先生，当选会合规与风险管理委员会委员；俞雪纯先生转任薪酬与提名委员会委员；陈汉先生当选为战略发展委员会委员。

而在一年前的2022年3月，时任副总裁鲁伟铭“转正”担任总裁。同年6月，他出任东方证券执行董事。本次履新的职务，恰恰涉及合规风控。

东方证券2022年报称，“高管团队进一步充实，新聘任了公司总裁，外部引进一名合规总监兼首席风险官，落实公司见习总裁助理岗位设置并确定人选，高管团队呈现年轻化、专业化的特征”。

2022年9月和10月，杨斌相继卸任副总裁、首席风险官和合规总监；来自三方机构上海基煜基金销售有限公司（简称：上海基煜）的蒋鹤磊，出任合规总监、首席风险官。

而在财富管理条线，东方证券倒是保持了不变。徐海宁女士自2014年10月起担任财富管理业务总部总经理，2021年3月起担任公司副总裁，继续分管财富管理领域。

在年报公布上出现篓子，是否与高管变更的磨合有关呢？

财富管理条线业绩

不久前，东方证券召开了业绩发布会，包括财富管理在内的主要高管出马，高调重申二次创业。

早在2009年，东方证券就曾宣布启动经纪业务二次创业，“力争进入行业十强”。2015年，东方证券又率先提出财富管理转型，并将经纪业务总部改名为财富管理总部。从时间节点上看，这与分管副总裁徐海宁女士的任职，几乎重合。

令人遗憾的是，东方证券在2021年排名净利润第12位；2022年下降到行业第13位，并且在TOP20中同比降幅位列第三。

行家进一步查看了东方证券2015年以来的细分业务情况。经纪业务净收入在2015年为34.65亿元，2021年这一记录刷新为36.17亿元；2022年，又降至30.85亿元。

而从财富管理条线的创利情况来看，2015年营业利润为36.16亿元，这一纪录至今没有打破。2021年，财富管理条线创利17.62亿元，2022年，经纪及证券金融条线的营业利润则是13.77亿元，为2020年以来的新低。

作为魔都老牌券商，东方证券曾经是证券行业财富管理转型的引领者。行家希望在高调的同时，加强修炼内功，提升合规水平，成为行业的榜样。

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